特許ポートフォリオとは何か、PPMやクロスライセンスとの違い
ITパスポート試験 令和4年度 問10 ／ 技術戦略マネジメント › 技術開発戦略の立案・技術開発計画
過去問にチャレンジ
特許戦略を策定する上で重要な“特許ポートフォリオ”について述べたものはどれ か。
- ア
企業が保有や出願している特許を，事業への貢献や特許間のシナジー，今後適用が想定される分野などを分析するためにまとめたもの
- イ
技術イノベーションが発生した当初は特許出願が多くなる傾向だが，市場に支配的な製品の出現によって工程イノベーションにシフトし，特許出願が減少すること
- ウ
自社製品のシェアと市場の成長率を軸にしたマトリックスに，市場における自社や競争相手の位置付けを示したもの
- エ
複数の特許権者同士が，それぞれの保有する特許の実施権を相互に許諾すること
会話形式の解説
講師今回は「特許ポートフォリオ」の意味を問う問題です。選択肢を見ると、技術革新の流れ、事業の分析手法、特許の契約の形が並んでいます。それぞれ何を説明している文なのかを見分けるのがポイントです。
受験者「ポートフォリオ」という言葉は、PPMで見たことがあります。シェアと市場成長率のマトリックスの選択肢が、それっぽく見えて迷いました。
講師そこが紛らわしいところです。ポートフォリオは、持っているものを一覧にして、全体として評価・管理するという意味の言葉です。PPM、つまりプロダクト・ポートフォリオ・マネジメントも同じ言葉を使っていますが、並べる対象は何でしょうか。
受験者PPMは事業や製品の位置付けを示して、投資や経営資源をどこに配分するか決めるものでした。対象は特許ではなく事業ということですね。
講師そのとおりです。ですから、マトリックスの選択肢はPPMの説明で、特許ポートフォリオではありません。では、特許そのものをまとめて分析している選択肢はどれでしょう。
受験者保有している特許や出願中の特許をまとめて、事業への貢献や特許間のシナジーを分析する、という説明だと思います。
講師正解です。シナジーは相乗効果のことです。事業への貢献、特許同士の相乗効果、今後使えそうな分野といった観点で特許群を評価・管理します。その結果は、どの分野に出願するかや研究開発の方針を決めるのに役立ちます。
受験者特許権者どうしが互いに実施を許諾するという選択肢も、特許の話なので少し迷いました。
講師それはクロスライセンスです。特許戦略の手段の一つにはなりますが、特許を利用するための契約の形であって、特許群を整理して分析したものではありません。
受験者特許出願が増えて、そのあと工程イノベーションに移って減るという選択肢は、特許の数の変化を説明しているように読めました。
講師あれは技術革新の進み方による変化の説明です。市場で標準となる設計、いわゆるドミナントデザインが決まると、製品そのものの革新から工程の革新へ重点が移るという考え方で、A-Uモデルと呼ばれる考え方に当たります。特許群を評価する話とは別物です。
受験者整理すると、特許をまとめて分析するのが特許ポートフォリオ、事業の位置付けがPPM、実施を認め合う契約がクロスライセンス、技術革新の流れの説明はそのどれとも違う、ということですね。
講師よくまとまっています。この問題では、ポートフォリオという語が共通するPPMが特に紛らわしい選択肢でした。迷ったら、並べて評価している対象が特許なのか事業なのかを確認してください。
まとめ
特許ポートフォリオとは、企業が保有・出願している特許をまとめ、事業への貢献や特許同士の相乗効果、今後使えそうな分野といった観点で分析・管理するためのものです。分析の結果は、出願する分野の選定や研究開発の方針決定に使われます。市場成長率と市場シェアの2軸で事業の位置付けを示すのはPPMで、ポートフォリオという語は共通していても、対象は特許ではなく事業です。特許の実施を互いに認め合う契約はクロスライセンスで、技術革新に伴って製品の革新から工程の革新へ重点が移るという説明は、技術革新の進み方を述べたものです。
解答・解説
正解はアです
この問題のテーマ
特許戦略で使う「特許ポートフォリオ」とは何かを選ぶ問題です。名前や場面が似ている技術革新の進み方、PPM、クロスライセンスと区別できるかが問われます。
解き方の考え方
最初に、「ポートフォリオ」が、持っているものを一覧にして全体として評価・管理するという意味の言葉だと確かめます。次に、各選択肢が何を説明しているかを見ます。イは技術革新の流れ、ウは事業の分析手法、エは特許の契約形態です。残るアは、自社の特許群をまとめて分析するという説明で、ポートフォリオの意味と合います。したがって、アを選びます。
選択肢ごとの解説
- ○ア 企業が保有や出願している特許を，事業への貢献や特許間のシナジー，今後適用が想定される分野などを分析するためにまとめたものアは、保有や出願中の特許をまとめて分析するという説明です。事業への貢献、特許同士の相乗効果、今後使えそうな分野といった観点で、特許群を評価し管理します。これは特許ポートフォリオそのものです。分析の結果は、どの分野に出願するかや研究開発の方針を決めるのに役立ちます。したがって、正しい選択肢です。
- ×イ 技術イノベーションが発生した当初は特許出願が多くなる傾向だが，市場に支配的な製品の出現によって工程イノベーションにシフトし，特許出願が減少することイは、技術革新に伴って特許出願が増減するという説明です。市場で標準となる設計（ドミナントデザイン）が決まると、製品の革新から工程の革新へ重点が移る、という考え方にもとづいています。これは技術革新の進み方の話です。特許群を整理して評価する特許ポートフォリオではないので、誤りです。
- ×ウ 自社製品のシェアと市場の成長率を軸にしたマトリックスに，市場における自社や競争相手の位置付けを示したものウは、シェアと市場成長率を軸にしたマトリックスの説明で、PPM（プロダクト・ポートフォリオ・マネジメント）にあたります。PPMは、事業や製品の位置付けを示し、投資や経営資源の配分を判断するために使います。「ポートフォリオ」という言葉は同じですが、対象は特許ではなく事業です。したがって、誤りです。
- ×エ 複数の特許権者同士が，それぞれの保有する特許の実施権を相互に許諾することエは、特許権者どうしが互いに特許の実施を認め合うという説明で、クロスライセンスにあたります。特許戦略の手段の一つですが、特許を利用するための契約の形です。特許群を整理して分析したものではありません。したがって、誤りです。
補足
「ポートフォリオ」という語を含むものとして、PPMがあります。特許の話か事業の話かで区別してください。イの内容は、技術革新の段階に応じて製品の革新から工程の革新へ重点が移る、という考え方（A-Uモデル）にあたります。
POINT
- 特許ポートフォリオは、保有中・出願中の特許をまとめ、事業への貢献や特許同士の相乗効果などの観点で分析・管理するためのものです。
- 特許ポートフォリオの分析は、出願分野の選定や研究開発の方針決定に使われます。
- 市場成長率と市場シェアの2軸で事業の位置付けを示すのはPPMで、経営資源の配分に使われます。
- 特許の実施を互いに認め合う契約はクロスライセンスです。